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上海:金融中心建设不断取得新突破

2016-12-07

站在“十三五”开局之年,上海在金融改革创新上不断取得新突破:自贸账户业务等金融创新试点不断深入,共有44家各类金融机构接入分账核算单元;面向国际的金融交易平台有序推进,CIPS(人民币跨境支付系统)在沪上线运行,“上海金”人民币集中定价交易推出、保险交易所筹建……

随着率先完善金融监管、业务的开放创新、市场的功能完善、机构的集聚落户,上海金融中心“含金量”正加速提升。借助自贸试验区这块创新“试验田”,上海有望抓住先行先试机遇,进一步深化改革、扩大开放,全力向全球金融中心前列冲刺。

率先探索监管简政放权
就在去年12月,国家外汇管理局上海市分局出台“金改40条”发布后的首个实施细则,主要内容包括区内企业(不含金融机构)实施外债资金意愿结汇、简化经常项目外汇收支流程等改革创新举措,体现了外汇管理简政放权,由行为监管向主体监管方式转变。

这一改革举措为金融监管创新和简政放权在上海加快推进打响了“头炮”。今年2月,上海保监局出台《上海市保险机构和高级管理人员备案管理办法》,将原先已在自贸试验区实施的航运保险营运中心分支机构设立备案制管理、保险支公司高管人员任职资格备案制管理的成功经验复制推广至全市范围,进一步简化其他事项备案材料,为保险市场主体营造了便利的制度环境。紧接着,上海银监局也出台了《进一步完善自贸试验区银行业市场准入相关报告清单》,对截至2015年末银行机构市场准入相关报告事项进行系统梳理,调整部分事前报告事项为事后报告事项,探索简政放权,提高了监管服务效率。

为不断扩大金融服务业对内对外开放,释放市场活力,今年年内上海还将争取推出金融服务业负面清单,推动金融服务业对符合条件的民营资本和外资机构扩大开放。

与监管创新同步的还有行业自律机制的建立。前不久,中国银行上海分行等9家上海地区的银行率先尝试,就银行开展跨境金融业务审慎管理要求等建立同业协调与自律机制,促进上海市跨境金融服务合规开展与公平竞争。该实施机制将在上海自贸区先行先试,后续将视情况复制推广至全市所有商业银行。

各类金融创新加速上演
在“金改40条”推动下,各类金融业务创新、金融市场创新和金融机构创新等在上海自贸区加速上演。上海黄金交易所继推出国际版之后,最近又推出了“上海金”人民币集中定价交易,首次实现以人民币作为黄金基准定价货币。这一创新举措有助于完善国际黄金市场价格体系,提升人民币作为黄金计价结算货币的地位,有利于促进构建多层次、更加开放的中国黄金市场。

作为上海自贸区金融改革中最具创新特色的账户载体,自由贸易账户的功能得到了进一步完善和延伸,今年以来完成了多个“首单”。交通银行上海分行与杭州银行上海分行合作开展首单自由贸易账户间参合作,扩大了自由贸易账户的适用范围和市场影响力,对希望开展自由贸易账户业务但尚未设置分账核算单元的金融机构提供业务合作机会。

兴业银行资金营运中心通过中国外汇交易中心自贸区交易系统达成了首笔利率互换交易,拓展了自由贸易账户使用功能及范围,在利率市场化背景下,实现了自贸区内市场主体自由竞争和自主定价。

央行上海总部综合管理部主任文善恩表示,“随着自由贸易账户功能不断扩展,本外币一体化自由贸易账户的金融服务已经实现。目前,上海已有44家金融机构可以为客户提供自由贸易账户的相关金融服务。到今年4月底,自由贸易账户已有5.1万个,提供了大量金融服务和金融产品,其中仅跨境结算一项业务金额折合人民币就达5.8万亿元。”

金融与科技将深度融合
最近,“彩虹鱼”又传来好消息,这家去年首批在上海股权托管交易中心“科技创新板”挂牌的科创公司与上海海洋大学携手打造的万米级深渊科学技术流动实验室,由一条专用的科考母船“张謇”号、3台万米级全海深着陆器、1台万米级全海深复合型无人潜水器、1台万米级全海深3人作业型载人潜水器共同组成。流动实验室分两期建设完成,整个项目被称为“彩虹鱼”挑战深渊极限。

科创“好苗”借助金融的推力,可以走上快速发展的直通道。上海彩虹鱼海洋科技股份有限公司董事长吴辛对此深有感触,“科技企业始于技术,成于资本。”

发生在“彩虹鱼”身上的故事正是上海国际金融中心与科技创新中心建设紧密互动的一大典型案例。眼下,金融与科技的深度融合正“显山露水”。上海股权托管交易中心去年12月推出“科技创新板”,已挂牌企业42家,发挥着服务科技型、创新型中小微企业,为相关多层次资本市场孵化培育企业资源的重要功能。

在商业银行试点科创企业投贷联动业务方面,上海也在积极“试水”。据上海银监局副局长周文杰介绍,沪上3家试点银行的方案目前都已初步完成,相关工作均在有序推动中,“上海银行对投贷联动业务的战略规划、投资子公司和科技金融专营机构建设等已做了安排;上海华瑞银行在战略层面确立服务科技创新的战略定位,在专业团队建设、风险机制安排等方面均取得成效;浦发硅谷银行正积极探索投资功能子公司组织架构设置。”

不少业内专家指出,以推进上海自贸试验区金融开放创新为引领,进一步促进金融与科技深度融合,积极完善金融发展环境,推进国内国际要素有序流动、金融资源高效配置、金融市场深度融合,切实防范和化解金融风险,将成为未来5年上海国际金融中心建设的重头戏。

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